3.15投资者保护阳光行动月--“原始股”骗局

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一、我经常接到推销“原始股”的电话,请问这些都是骗局吗?

  从事非法发行股票的公司或个人,往往通过广告、广播、传真、信函、电话、投资发布会、投资说明会、互联网、传销等方式,诱骗投资者上当受骗,购买未上市公司的原始股、股权证等。从已查处的案例看,不法机构诱骗投资者购买“原始股”主要是通过以下方式:

  (1)谎称公司将要在境内外上市。比如,有的宣称要到美国纳斯达克上市,有的谎称要到英国上市等,鼓吹上市后能带来巨额投资收益,诱使投资者购买其股票或股权证。

  (2)假称股票发行得到了政府部门的批准,甚至伪造政府文件,骗取投资者的信任。

  (3)以发行原始股的名义与投资者共同发起设立股份公司,骗取投资者的资金。

  (4)声称可以为投资者办理股权托管证明,迷惑投资者。

  (5)以大股东转让股份或增资的名义,向社会不特定对象,以电话、信函、推介会等公开方式,高价转让股票、股权证或公开募集资金。

  (6)以“证券投资咨询公司”、“产权经纪公司”、“证券投资公司”等为名,未经批准向社会公众非法买卖、代理买卖未上市公司股票。

  (7)以给国内企业提供境外上市服务为名,一些外国资本公司或投资公司驻中国办事处,未经批准向社会公众代理买卖未上市公司股票。

  您遇到兜售未上市股份公司股票或股权证明的非法证券活动时,应引起警惕,并立即向有关部门举报。

二、购买“原始股”能保证获得收益吗?

  不法分子倒卖非法“原始股”时,一般通过吹嘘巨额收益来蒙蔽投资者,让其忽视风险的存在,使投资者的关注集中在“收益”上。事实上,巨额收益对应的就是更大的风险,投资者倒卖原始股行为不符合有关法律法规规定,很可能损害投资者权益。

  (1)拟上市公司并非肯定能够上市。这些公司是否符合上市条件还存在很大的不确定性。如果最终不能上市,投资者将面临较大的风险。

  (2)非上市公司信息披露的充分性、及时性和透明度不够,投资者难以了解此类公司在管理和经营方面的真实情况。仅凭公司的一面之词,投资者购买并不了解的公司的股票存在很大的风险。

  (3)股权的转让必须有可靠的托管机制。上市公司股权为集中托管,股权转让可靠安全。而非上市公司股权没有进行集中托管,或者提供托管服务的并非有资格的机构,投资者难以得到可靠的托管和过户服务,股权和投资者合法权益都难以得到保证。

  (4)依据《证券法》和《公司法》,购买非法发行的股票、权证,一旦发现被骗,损失难以追回。

  在投资者因不知情而上当受骗的情况下,不能认定为是参与非法金融活动,但是损失一般很难追回。

三、 投资者如何防范“原始股”骗局?

您要提高自身的判断能力,自觉抵制各种诱惑,千万不要轻信“一本万利”之类“天上掉馅饼”的“好事”。以下防范措施可供投资者参考:

   (1)看股票发行或转让是否取得中国证监会的核准。如果没有中国证监会的核准文件,就可判别是非法发行股票。

  (2)看中介机构从事证券承销、代理买卖等活动,是否取得中国证监会的批准。如果没有,基本可判别是非法经营证券业务。

  (3)千万不要相信“即将境内外上市、能带来高额回报”等花言巧语,保持头脑冷静。

   (4)当您遇到判断不清的问题时,可及时与证券监管部门联系、咨询。